《全面风险管理工作报告汇总 全面风险管理年度工作报告【最新8篇】》

全面风险管理包括什么？企业全面风险管理不同于企业个别风险管理。它需要对企业各种风险进行统一、集中的识别、排序和控制，需要建立科学的全面风险管理流程，保证企业全面风险管理工作的有序性和有效性。文章仅供大家参考借鉴！希望文章能够帮助到大家！为大家精心整理了全面风险管理工作报告汇总 全面风险管理年度工作报告【最新8篇】，在大家参照的同时，也可以分享一下给您最好的朋友。

全面风险管理工作计划 篇1

为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，扎实推进供电企业安全风险管控工作，全面实现我工区“八不发生”年度安全生产目标，根据《高台县电力局推进安全风险管控工作方案》，结合工区实际情况，制定本计划。

坚持“稳步推进，重在培训，提高素质，夯实基础，结合实际，继承创新”的工作原则，以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据，以教育培训为手段，使执行层具备安全风险辨识和控制能力、管理层掌握安全风险评估及控制方法，提高全所安全管理水平。

组长：殷大春

成员：科室各专责及变电站工作人员

(一)第一阶段，安全风险管控教育培训。

时间：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任务和目的：结合冬训工作及春季安全大检查活动，通过安全风险管理基础培训和国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》、《供电企业作业安全风险辨识防范手册》的学习，理解安全风险管理的作用和意义，掌握各专业安全风险管理的内容和方法，增强职工安全风险意识和防范技能。

(二)第二阶段：作业风险辨识控制。

时间安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任务和目的：科室专责和各变电站工作人员要结合工作实际和专业特点，以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电等专业领域典型作业项目的危险因素辨识，制定并落实风险控制措施。

重点工作：

1、各专责根据各分管的专业工作，针对作业人员、设备、环境、工器具、劳动防护和作业过程开展示范分析，结合“三措报告”、危险点预控卡、标准化作业指导书，对已经开展的典型作业类型开展安全风险分析，找出作业过程的全部危险因素，建立各专业作业风险辨识范本。

2、我所要“结合供电企业安全风险评估规范”、“安全风险辨识防范手册输电专业”范本，结合具体作业安排、现场勘察结果以及风险库资料，分析提炼本次作业的主要危险因素，制定作业风险分析及控制表，补充完善到作业指导书中(或作业卡)，在作业全过程实施预先风险控制，并根据环境、人员等工作条件变化及时调整，使之充分适应实践需求。

3、完成专业作业指导书涉及安全措施、风险控制的内容与作业风险辨识、控制工作进行整合和规范工作。把作业风险控制与具体工作有效结合起来，避免作业安全控制措施重复和繁琐。

(三)第三阶段：工区安全风险评估。

时间安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任务和目的：在提高人员风险辨识能力和水平、现场开展风险控制工作前提下，结合张掖供电公司对我局进行“安全性评价”复评工作，稳步推进《评估规范》落实，开展安全风险评估工作。以防止人身伤害和人员责任事故为主线，从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面，全面评估我所安全生产条件、安全管理和安全控制状况，客观评价我所安全风险程度，有效控制人身伤亡、设备损坏等事故风险。

重点工作：

1、我工区应对管辖生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别；对现场作业风险运用、风险分析、作业标准化、安全措施交底以及职工自主风险辨识控制等手段进行有效控制。责任人：变电站工作人员及各专责个自检查落实。完成时间：11月底。

2、要求我工区在人员素质和安全管理风险上认真开展安全风险辨识识别，对作业现场开展监督查评工作，建立风险管理数据库，为企业风险评估提供基础资料。责任部门：送变电工区，配合部门：各变电站和科室工作人员。完成时间：11月底。

3、建立个人安全风险档案，完善技能培训档案。由安全员建立人员“安全风险档案”，以加强对人员安全风险评价工作，提高人员遵章守纪意识：一是人为责任性事故的责任人，因事故受到各类处分的相关人员、管理责任人处分记录进入档案；二是违反省公司“反违章禁令”(二十禁、十不准)一次以上人员，其行为记录进入档案。在以上阶段性工作基础上，进一步完善生产作业人员技能培训档案，在梳理各专业基本作业类型以及从事这些工作所必须具备的专业技能基础上，建立技能培训目标，并建立个人生产技能档案。三是对安全生产“四种人”根据其安全综合技能水平，划定工作责任范围，做到让合适的人在合适的时间内做合适的事。责任部门：送变电工区。配合部门：各变电站及各专责。完成时间：11月底。

1、推进安全风险管理要坚持以人为本，要立足生产一线、立足现场，充分调动和发挥广大职工的积极性和主动性，做到全员参与。首先要把功夫下在学习和培训上，抓培训要反对冒进，杜绝脱离实际。一线人员掌握风险辨识方法很重要，培训是主要渠道，现场控制要做深做细，实行“固化”。

2、风险管理共分为五步进行：“教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进”，要抓住关键流程，即教育培训、风险识别、风险控制三个环节，工作做的越深化，评估的基础越牢固，平时做好工作很重要，各工作人员要坚持从实践中来、到实践中去，在计划安排、方案制定、工作实施、检查评价等方面，注意倾听、采纳生产一线的意见和建议。在具体实施过程中，要坚持把取得实效作为检验安全风险管理工作成果的唯一标准，通过推进风险管理，真正达到普遍提高员工安全意识、有效落实预防措施、显著降低事故风险、全面提高安全管理水平的目的。

3、坚持试点先行、以点带面、全面推进的原则。以我所各生产班组为试点，要注意分层级组织和实施，各负责人既要避免把工作一揽子交给班组去完成，又要避免大包大揽代替班组开展工作。要建立内部控制机制，合理安排工作进度，循序渐进，优化工作方式，做到先常规、后复杂，中间难度有计划去做，复杂的碰到再做，如果已知就应该及早着手去做。要寻找突破口，要坚持“简便、实用、有效”原则，避免全面铺开泛泛工作，提高风险管理措施的针对性和可操作性。

4.推进安全风险管理要充分发挥安全保证体系和监督体系的共同作用，明确分工、各司其职，健全机制、落实责任。重点任务是组织安全风险评估，职工重点任务是实施风险辨识与防范，安全保证体系重在落实风险控制措施，安全监督体系重在加强过程监督。评估要关注重点，有一般、有重点，要强化风险管理责任。要在我所推行运用标准化检查表，标准化监督检查和反违章活动同时去做，每个专责都要有自己的专业检查表，安全监察体系内安全员要在检查表制订上下功夫，通过应用标准化检查表，达到控制关键点的作用。

5.推进安全风险管理要在继承以往安全管理有效经验做法的基础上，突出安全风险的预防和控制，做到风险发现、评估、控制、消除过程闭环。对评估出的隐患要建档，跟踪消除、持续改进，对暂时不能消除的重大风险，结合我所实际确定预警线、控制线，制定有效的预防控制措施和应急预案，防止风险失控酿成事故。

6.要对工区生产班组风险管理教育培训以及作业风险辨识控制工作情况进行监督检查，要指定专人参与试点工作的施工、检修，纠正存在问题，对具体事件的分析要透彻，及时指导改进。掌握方法很重要，实事求是的工作态度是最好的工作方法，要以岗位月度工作计划形式落实工作责任。

全面风险管理工作报告汇总 篇2

自新型冠状病毒感染的肺炎疫情发生以来，我镇认真落实上级指示批示精神，认真落实上级党委、政府工作安排，认真落实各级疫情防控工作方案，迅速行动，全面部署、全面动员，充分发挥党委、政府主体责任，重点围绕防、控两个环节，坚持“六抓六到位”，扎实织密疫情防控网，全力以赴做好疫情防控工作。

一抓组织领导，确保防控责任落实到位。坚持把疫情防控作为当前一项最重要最紧迫的政治任务，通过“面、块、片”推进法，进一步压实责任、增强合力，确保各项防控措施落到实处，防控工作取得实效。一是面上统。自省市县防控工作会议召开后，我镇迅速行动，落实党政主要负责同志双组长制，成立xx镇新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作领导小组，先后x次召开会议研究部署xx镇疫情防控工作，制定《xx镇新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作实施方案》，明确工作职责，扎实做好疫情防范和处置应对各项工作。二是分块抓。通过设立办公室和交通检疫、检测救治、市场监管、物资筹备、疫情重点地区来x人员排查管控、社会稳控x个专项工作组，班子成员牵头负责，分头负责信息上传下达物资调配、专项检查等工作。三是按片推。充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用，在各村成立联络组，包村领导为组长，村党支部书记和包村干事为联络员，借助“网格化+十户联防”工作机制，积极引导村两委班子成员、党员、人大代表、政协委员、联户长发挥职能作用，成立工作组带头开展疫情防控知识宣传、返镇人员摸排、环境卫生整治等工作，并针对人员比较复杂的情况抽调国土、水务、质监等部门工作人员成立工作组分片对返镇人员进行摸排检测，全镇联防联控工作机制不断健全。

二抓人员摸排，确保源头管控到位。以常住人口底数清，流入人口底数清，重点疫区流入人口底数清，发热人员底数清，留观、疑似、确诊人员及密切接触人员底数清，社会层面流动人口底数清“六清两不漏”为目标，扎实推行“一查二跟三定位”工作法，全面摸排外来返镇人员。一是拉网排查。按照“镇不漏村、村不漏户、户不漏人”的要求，充分发挥镇村两级党组织作用，组织x个联络组深入各村及辖区各农场排查摸底，详细掌握辖区内武汉等疫区来甘返甘人员基本情况，截止x月x日x时，全镇共摸排外来人员xx人，其中省外xx人（武汉xx人），省内xx人。二是重点跟踪。根据摸排情况，对外来返镇人员建立工作台帐，实行外来返镇人员“每日三报”制度（即返镇、来镇人员，每日3次进行体温检测、上报、登记备案），及时了解掌握返镇人员情况。三是定人定位。严格按照“六个一”管理要求和“二对一”、人盯人的管控措施对武汉返镇的x名重点监控对象进行管控，实行书记、镇长包干制，分别配备工作班子，制定防控方案，每日2次进行体温检测、登记备案。目前，x名武汉返镇人员及其密切接触人员健康状况无异常；根据省级数据平台反馈，组织卫生院、派出所及镇村两级干部对与一名确诊人员同车厢的人员进行检测监控，目前身体状况正常。

三抓重点区域，确保监督检测到位。对进出xx的x条主要交通路口设立检测点，安排镇政府干部、卫生院医生、派出所民警进行设卡检查，对进出人员进行体温检测、防疫知识宣传和车辆消毒工作，并建立登记台账。同时，在进村入口设立xx监测点，有效减少了外来人员到xx镇走亲访友、拜年聚会的数量。至目前，我镇x处检测点均正常运行，累计检测车辆xx辆xx万人，劝返车辆xx辆xx万人。

四抓舆论引导，确保群众认识到位。充分发挥各类媒体平台作用，通过微信群、悬挂横幅标语、发放倡议书、通告、录制广播巡回播放、编发疫情防控温馨提示和顺口溜、电子屏滚动播放宣传标语等形式，广泛宣传疫情防控知识，教育引导群众正确认识疫情，劝导群众取消聚会，不走亲访友，不随意出入人员密集场所，不信谣、不传谣、不造谣，已在各村村委会、主要交通路口悬挂横幅xx条，下发倡议书、通告、一份信等xx万份，在电视台及各类新闻网站发布信息xx余篇，出动xx辆疫情防控宣传车深入村户及农场开展定点、流动宣传，并利用镇政府、派出所、农技站、学校等x处电子屏幕全天滚动播放宣传标语，全镇居民防范疫情的意识不断增强，走亲访友、拜年聚会的现象得到遏制，全镇各类餐饮门店及娱乐场所已全部暂停营业，x家婚宴席已推迟举办。

五抓统筹协调，确保服务保障到位。一是加强物资储备。为确保各个监测点正常运转和全镇防控工作的正常开展，除防护物资外，为各检测点配备帐篷、煤炉、床、被褥、桌凳、棉大衣、强光手电、反光背心等必备生活用品，每天为检测点配送消毒防护用品、煤、干粮等消耗物品。截至2月1日，共投入资金xx万元，储备防护口罩、防护服、消毒液、防护服等疫情防护物资xx万个。二是全力做好医疗救治工作。镇中心卫生院严格落实预检分诊制度，分别设立预检门诊和发热门诊，并安排专门医护人员对每日来院就诊病人进行体温监测，指定责任医生每日严格监控外来返镇人员，每日向县镇报告监测数据，由专门的医护人员进行全天监护，制定预检门诊与发热门诊交班制度。截至2月1日，预检分诊接诊xx人，累计接诊x人，无外来发热病人，检测x位外来人员体温，未发现体温至37.3℃人员，审批停止检测x人，新增检测x人。同时，积极组织院内职工开展新型冠状病毒诊疗培训、防护服穿脱培训、消毒灭菌培训等相关培训，并分片举办疫情防控知识培训班，对检测点人员及各相关工作人员、村党支部书记、村委会主任进行疫病防控知识培训。三是发动群众力量。自新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作开展以来，通过镇村两级的宣传引导，全镇群众积极参与疫情防控工作，除做好自家的防护之外，不少群众主动要求加入检测点志愿者队伍，x名群众为监测点无偿提供帐篷，x名群众无偿提供车辆拉运物资，部分群众主动为检测点提供体温计，x多名妇女为检测点人员缝制防护服x套，部分个体工商户为监测点人员送去方便面、牛奶、水果等物资，为监测点值守人员开展疫情防控提供了有效保障。

六抓工作纪律，确保值班值守到位。全镇各相关单位、领导干部及各检测点工作人员严格落实24小时值班值守和定时报告制度，各村党支部书记、村委会主任严格落实早晚联系报告制度，按时将本辖区内人员摸排情况、舆情信息，上报镇政府、卫生院，线上线下联动，确保舆情平稳，切实做到守土有责、守土尽责。对恶意炒作、夸大事实、发布不实言论的情况，及时依法依规进行处置。

虽然我镇新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作稳步推进，但通过近期的工作开展情况发现还存在一些问题。一是辖区内移民较多，春节期间来镇走亲访友的人员较为复杂，加之农场数量多，常住人口也比较多，致使流入流出人员摸底困难；二是因我镇交通较为便利，通往镇外的路口较多，极大增加了防控难度；三是物资较为匮乏，由于疫情的不断扩散，致使消毒液、温度计、口罩等必要的医疗设备脱销，采购困难，严重影响防控工作的正常开展。

下一步，我镇将全面严格管控，加强对流入流出人员的摸底排查，密切配合，严防死堵，切实做好疫情防控工作；进一步加强传染病防治法律法规及防治知识的宣传，提高群众健康素养；积极组织开展好爱国卫生运动，加大环境卫生整治力度；加强联防联治，在各村全面落实防控措施，全面严格疫情报告，规范信息发布，加强舆情引导，及时发布疫情和防控工作信息，为各村各户配备消毒液，全力以赴抓好疫情防控工作，确保人民群众身体健康和生命安全。

全面风险管理工作报告汇总 篇3

销货方：________(以下简称甲方)

购货方：________(以下简称乙方)

签约时间：______________

签约地点：______________

风险告知：依约、全面履行合同义务

按照合同约定及时、全面履行合同义务，避免构成违约，承担违约责任。合同义务不仅包括付款等主要合同义务，还包括通知、协助、保密等附随义务。当出现无法按照合同约定履行义务时，应当及时与对方进行沟通、协商。对方同意变通履行的，及时与对方签订书面补充协议。

第一条 经购销双方协商交易活动，必须履行本合同条款。具体品类(种)，需签订要货成交单，并作为本购销合同的附件；本合同中的未尽事宜经双方协商需补充的条款可另附协议书，亦视为合同附件。合同附件与本合同具有同等效力。经双方确认的往来信函、传真、电子邮件等，将作为本合同的组成部分，具有合同的效力。

签订成交单，除上级规定按计划分配成交外，其余商品一律采取自由选购，看样成交的方式。

第二条 合同签订后，不得擅自变更和解除。如甲方遇不可抗拒的原因，确实无法履行合同；乙方因市场发生骤变或不能防止的原因，经双方协商同意后，可予变更或解除合同。但提出方应提前通知对方，并将“合同变更通知单”寄给对方，办理变更或解除合同的手续。

按乙方指定花色、品种、规格生产的商品，在安排生产后，双方都需严格执行合同。如需变更，由此而产生的损失，乙方负担；如甲方不能按期、按质、按量按指定要求履行合同，其损失，甲方负担。

风险告知：密切关注对方的合同履行情况

关注对方是否按照合同约定履行合同义务，当对方未按合同约定履行义务时，可行使合同法赋予的合法抗辩权。

同时，及时与对方进行函件沟通，督促对方履行义务，并对沟通过程中的所有往来函件妥善保存。

第三条 成交单中的商品价格，由双方当事人商议决定，或以国家定价决定。

在签订合同时，确定价格有困难，可以暂定价格成交，上下幅度双方商定。

国家定价的商品，在合同规定的交(提)货期限内，如遇国家或地方行政部门调整价格，按交货(指运出)时的价格执行。

逾期交货的，如遇价格上调时，按原价执行；遇价格下调时，按新价执行。逾期提货的，遇价格上调时，按新价执行，遇价格下调时，按原价执行。由于调整价格而发生的差价，购销双方另行结算。

第四条 运输方式及运输费用等费用，由双方当事人协商决定。

第五条 各类商品质量标准，甲方严格执行合同规定的质量标准，保证商品质量。

第六条 商品包装，必须牢固，甲方应保障商品在运输途中的安全。乙方对商品包装有特殊要求，双方应具体合同中注明，增加的包装费用，由乙方负担。

第七条 商品调拨，应做到均衡、及时。对合同期内的商品可考虑按3∶3∶4的比例分批发货；季节性商品按承运部门所规定的最迟、最早日期一次发货；当令商品，零配件和数量较少的品种，可一次发货。

第八条 对有有效期限的商品，其有效期在2/3以上的，甲方可以发货；有效期在2/3以下的，甲方应征得乙方同意后才能发货。

第九条 甲方应按乙方确定的合理运输路线、工具、到达站(港)委托承运单位发运，力求装足容量或吨位，以节约费用。

如一方需要变更运输路线、工具、到达站时，应及时通知对方，并进行协商，取得一致意见后，再办理发运，由此而影响合同期限，不以违约处理。

第十条 商品从到达承运部门时起，所有权即属乙方。在运输途中发生的丢失、缺少、残损等责任事故，由乙方负责向承运部门交涉赔偿，需要甲方协助时，甲方应积极提供有关资料。乙方在接收商品时发现问题，应及时向承运部门索取规定的记录和证明并立即详细检查，及时向有关责任方提出索赔；若因有关单据未能随货同行，货到后，乙方可先向承运部门具结接收，同时立即通知甲方，甲方在接到通知后5日内答复；属于多发、错运商品，乙方应做好详细记录，妥为保管，收货后10日内通知甲方，不能自行动用，因此而发生的一切费用由甲方负担。

第十一条 商品的外包装完整，发现溢缺、残损串错和商品质量等问题，在货到半年内(贵重商品在7天内)，责任确属甲方的，乙方可向甲方提出查询。

发现商品霉烂变质，应在30天内通知甲方，经双方共同研究，明确责任，损失由责任方负担。

接收进口商品和外贸库存转内销的商品，因关系到外贸查询，查询期为乙方收货后的60天，逾期甲方不再受理。

乙方向甲方提出查询时，应填写“查询单”，一货一单，不要混列。查询单的内容应包括唛头、品名、规格、单价、装箱单、开单日期、到货日期、溢缺数量、残损程度、合同号码、生产厂名、调拨单号等资料，并保留实物；甲方接到“查询单”后，10日内作出答复，要在30天内处理完毕。

为减少部分查询业务，凡一张调拨单所列一个品种损溢在2元以下、残损在5元以下均不做查询处理(零件除外)。对笨重商品的查询(如缝纫机头、部件等的残品)乙方将残品直接寄运工厂，查询单寄交甲方并在单上注明寄运日期。

第十二条 商品货款、运杂费等款项的结算，购销双方应按中国人民银行结算办法的规定，商定适宜的结算方式，及时妥善办理。

货款结算中，要遵守结算纪律，坚持“钱货两清”原则，分期付款应在成交单上注明。有固定购销关系的国营、供销合作社商业企业，异地货款结算可采用“托收承付”结算方式；对情况不明的交易单位，可采用信用证结算方式，或先收款后付货。

第十三条 甲、乙双方的任何一方有违约行为的，应负违约责任并向对方支付违约金。因违约使对方遭受损失的，如违约金不足以抵补损失时，还应支付赔偿金以补偿其差额。如违约金过分高于或者低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少或者增加。

1。甲、乙两方所签订的具体合同要求，一方未能履行或未能完全履行合同时，应向对方支付违约合同货款总值______%的违约金。但遇双方协商办理变更或解除合同手续的，不按违约处理。

2。自提商品，甲方未能按期发货，应负逾期交货责任，并承担乙方因此而支付的实际费用；乙方未按期提货，应按中国人民银行有关延期付款的规定，按逾期提货部分货款总值计算，向甲方偿付逾期提货的违约金，并承担甲方实际支付的保管费用。

3。甲方提前交货和多交、错发货而造成的乙方在代保管期内实际支付的费用，应由甲方负担，乙方逾期付款的，应按照人民银行有关逾期付款的规定，向甲方偿付逾期付款违约金。

4。对应偿付的违约金，赔偿金，保管、保养费用和各种经济损失，应在明确责任后，10天内主动汇给对方，否则，按逾期付款处理，但任何一方不得自行用扣发货物或扣付货款充抵。

第十四条 甲、乙两方履行合同，发生纠纷时，应及时协商解决，协商不成时，任何一方均可向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。(两者选一)

风险告知：正确处理纠纷

纠纷发生时，先友好协商，协商不成时依法采取诉讼手段。

诉讼时注意诉讼主体的选择，当有多个主体时，尽量选择有责任承担能力和履约能力的作为被告。

及时地维护权利，防止过了诉讼时效，丧失胜诉权。

尽量收集对方的财产线索，及时申请财产保全。

裁判文书生效后，在法定期限内申请执行。

第十五条 本合同一式4份，甲、乙两方各执2份，并送交当地人民银行及有关部门，监督执行。

第十六条 本合同(协议)双方签章，依法生效，有效期为1年，期满双方如无异议，合同自动延长。凡涉及日期的，按收件人签收日期和邮局戳记日期为准。

开户银行：______________ 开户银行：______________

帐号：__________________ 帐号：__________________

地址：__________________ 地址：__________________

传真：__________________ 传真：__________________

电话：__________________ 电话：__________________

销货方(甲方)签章：________ 购货方(乙方)签章：______

________年____月____日

全面风险管理工作报告汇总 篇4

合同号：____

地点：____ 日 期：____

买方：____

地址：____

电报：____

电传：____

卖方：____

地址：____

电报：____

电传：____ 本合同由买卖双方商订，在合同项下，双方同意按下列条款买卖下述商品：

第一条 品名、规格、数量及单价

___________________________________________________________________________________________。

第二条 合同总值

第三条 原产国别及制造厂商

第四条 装运港

第五条 目的港

第六条 装运期

分运：

转运：

第七条 包装

所供货物必须由卖方妥善包装，适合远洋和长途内陆运输，防潮，防湿，防震，防锈，耐野蛮装卸。任何由于买方包装不善而造成的损失由卖方负责。

第八条 程唛头

卖方须用不褪色油漆于每件包装上印刷包装编号、尺码、毛重、净重、提吊位置及“此端向上”、“小心轻放”‘“切勿受潮”等字样及下列唛头：

第九条 保险

装运后由买方投保。

第十条买方在收到备货电传通知后及装运期前30天，开立以卖方为受益人的不可撤销信用证，其金额为合同总值的_%，计__。中国银行____行收到下列单证经核对无误后，承付信用证款项(如果分运，应按分运比例承付)：

a.全套可议付已装船清洁海运提单，外加两套副本，注明“运费待收”，空白抬头，空白背书，已通知到货口岸中国对外贸易运输公司。

b.商业发票一式五份，注明合同号，信用证号和唛头。

c.装箱单一式四份，注明每包货物数量，毛重和净重。

d.由制造厂家出具并由卖方签署的品质证明书一式三份。

e.提供全套技术文件的确认书一式两份。

f.装运后即刻通知买方启运日期的电报/电传副本一份。

(2)卖方在装船后10天内，须挂号航空邮寄三套上述文件(f除外)，一份寄买方，两份寄目的港中国对外贸易运输公司。

3.中国银行收到合同____中规定的，经双方签署的验收证明后，承付合同总值的_%，金额为____。

(4)买方在付款时，有权按合同第15、18条规定扣除应由卖方支付的延期罚款金额。

(5)一切在中国境内的银行费用均由买方承担，一切在中国境外的银行费用均由卖方承担。

第十一条 装运条款

(1)卖方必须在装运期前45天，用电报/电传向买方通知合同号、货物品名、数量、发票金额，件数，毛重，尺码及备货日期，以便买方安排订仓。

(2)如果货物任一包装达到或超过重20吨，长12米，宽2.7米，高3米，卖方应在装船前50天，向买方提供五份包装图纸，说明详细尺码和每件重量，以便买方安排运输。

(3)买方须在预计船抵达装运港日期前10天，通知卖方船名，预计装船日期，合同号和装运港船方代理，以便卖方安排装船。如果需要更改载货船只，提前或推后船期，买方或船方代理应及时通知卖方。如果货船未能在买方通知的抵达日期后30天内到达装运港，从第31天起，在装运港所发生的一切仓储费和保险费由买方承担。

(4)船按期抵达装运港后，如果卖方未能备货待装，一切空仓费和滞期费由卖方承担。

(5)在货物超过船舷离吊钩前，一切风险及费用由卖方承担。在货物超过船舷脱离吊钩后，一切风险及费用由买方承担。

(6)卖方在货物全部装运完毕后48小时内，须以电报/电传通知买方合同号、货物品名、数量、毛重、发票金额，载货船名和启运日期。如果由于卖方未及时电告买方，以至货物未及时保险而发生的一切损失由卖方承担。

第十二条 技术文件

(1)下述全套英文本技术文件应随货物发运：

a.基础设计图。

b.接线说明书，电路图和气/液压连接图。

c.易靡损件制造图纸和说明书。

d.零备件目录。

e.安装、操作和维修说明书。

(2)卖方应在签订合同后60天内，向买方或用户挂号航空邮寄本条(1)款规定的技术文件，否则买方有权拒开信用证或拒付货款。

第十三条 保质条款

卖方保证货物系用上等的材料和一流工艺制成，崭新、未曾使用，并在各方面与合同规定的质量、规格和性能相一致，在货物正确安装、正常操作和维修情况下，买方对合同货物的正常使用给予__天的保证期，此保证期从货物到达__起开始计算。

第十四条 检验条款

(1)卖方/制造厂必须在交货前全面、准确地检验货物的质量、规格和数量，签发质量证书，证明所交货物与合同中有关条款规定相符，但此证明书不作为货物的质量、规格、性能和数量的最后依据。卖方或制造厂商应将记载检验细节和结果的书面报告附在质量证明书内。

(2)在货物抵达目的港之后，买方须申请中国商品检验局(以下称商检局)就货物质量、规格和数量进行初步检验并签发检验证明书。如果商检局的检验发现到货的质量、规格或数量与合同不符，除应由保险公司或航方负责者外，买方在货物到港后_天内有权拒收货物，向卖方提出索赔。

(3)如果发现货物质量和规格与合同规定不符，或货物在本合同第13条所规定的保证期内证明有缺陷，包括内在缺陷或使用不良的原材料，买方将安排商验局检验，并有权依据商检证书向卖方索赔。

(4)如果由于某种不能预料的原因，在合同有效期内检验证书不及办妥，买方须电告卖方延长商检期限__天。

第十五条 索赔

(1)如果卖方对货物不符合本合同规定负有责任且买方按照本合同第13条和第14条规定，在检验和质量保证期内提出索赔时，卖方在征得买方同意后，可按下列方法之一种或几种理赔：

a.同意买方退货，并将所退货物金额用合同规定的货币偿还买方，并承担买方因退货而蒙受的一切直接损失和费用，包括利息、银行费用、保险费、检验费、仓储、码头装卸及监管保护所退货物的一切其它必要费用。

b.按照货物的质量低劣程序，损坏程度和买方蒙受损失的金额将货物贬值。

c.用符合合同规定规格、质量和性能的部件替换有瑕疵部件，并承担买方所蒙受的一切直接损失和费用。新替换部件的保质期须相应延长。

(2)如果卖方在收到买方索赔书后一个月之内不予答复，则视为卖方接受索赔。

第十六条 不可抗力

(1)签约双方中任何一方受不可抗力所阻无法履约，履约期限则应按不可抗力影响履约的期限相应延长。

(2)受阻方应在不可抗力发生或终止时尽快电告另一方，并在事故发生后14天内将有关当局出具的事故证明书挂号航空邮寄给另一方认可。

(3)如果不可抗力事故持续超过一百二十天，另一方有权用挂号航空邮寄书面通知，通知受阻方终止合同。通知立即生效。

第十七条 仲裁

(1)双方对执行合同时发生的一切争执均应通过友好协商解决。如果不能解决，则可诉诸仲裁。

(2)仲裁应提交中国北京、中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会的仲裁程序进行仲裁，也可提交双方同意的第三国仲裁机构。

(3)仲裁机构的裁决具有最终效力，双方必须遵照执行，仲裁费用由败诉方承担，仲裁机构另有裁定都除外。

(4)仲裁期间，双方须继续执行合同中除争议部分之外的其它条款。

第十八条 延期和罚款

如果卖方不能按合同规定及时交货除因不可抗力者外，若卖方同意支付延期罚款，买方应同意延期交货。罚款通过议付行在付款时扣除，但罚款总额不超过延期货物总值的5%，罚款率按每星期0.5%计算，少于七天者按七天计。如果卖方交货延期超过合同规定船期十星期时，买方有权取消合同。尽管取消了合同，但卖方仍须立即向买方交付上述规定罚款。

第十九条 附加条款(如果上述任何条款与下列附加条款不一致时，应以后者为准)

_____________________________

_____________________________

_____________________________

此鉴：

本合同由双方于__年__月__日用__文签署。原本一式__份，买卖双方各执__份。本合同以上述第( )款方式生效

(1)立即生效。

(2)合同签署后__天内，由双方确认生效。

(3)

买方：____ 卖方：____

签名：____ 签名：____

全面风险管理工作报告汇总 篇5

以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻中纪委十九届四中全会精神，以爱护干部、保护干部为出发点和立足点，建立反腐倡廉制度体系和权力运行监视机制，调查岗位廉政风险，完善廉政风险预防措施，加强岗位权力监督制约，实行腐败预防现象，为我市文化广播电视事业和旅游产业提供强有力的政治和纪律保证。

通过广泛宣传启动，切实增强我市文旅系统领导岗位、中层岗位及其他岗位的廉政风险防控意识，有效识别履行岗位职责各环节可能形成的廉政风险，从教育、制度、监督入手，积极探索岗位廉政风险防控途径，将对权力的监管约束贯穿工作各个方面，形成标准化、规范化的防范模式和处置措施，有效控制和及时解决岗位廉政风险。

局廉政风险预防管理的实施范围是局部机关各科和局部事业单位从事公共管理和服务的干部职员。

1、制定方案，广泛宣传。认真传达上级廉政风险防控工作会议精神，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，结合文旅工作实际，制定《实施方案》，进行广泛宣传。

2、成立机构，健全组织。局成立以局长为组长，其他班子成员为副组长，局属各股室、事业单位负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，负责局廉政风险防控的日常工作。

3.寻找廉政风险点。围绕规范权力运行，通过自己找、群众提，相互帮、领导点、组织审等方式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和单位三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。查找中分。

导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次。在此基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，按照“高”、“中”、“低”三个风险级别，对每一个廉政风险点逐一评估，确定其风险等级，并对划分标准作出说明。

4、公示廉政风险点。对查找出的各类风险点，建立廉政风险点目录，采取一定的形式进行公示，接受单位内部和社会的监督。

5、制定防控措施。制定局廉政风险防控措施，重点在行政给付、政府投资项目、专项资金管理使用等方面，要建立健全党组审批等方面的裁量权基准制度，综合酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，严格规范裁量权行使。同时，要完善“三重一大”事项的风险防控措施，即重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，要健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。制定岗位廉政风险点查找和防控措施登记一览表，对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人。

6、处置纠正问题。对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，依据有关法律法规认真进行处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，要深入调查，针对确实违害群众利益的，要严肃查处并追究相关人员的责任。

1、加强领导，强化责任。要切实落实局全面从严治党和党风廉政建设责任制的有关规定，局领导班子要带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头作出廉政承诺，充分发挥表率作用，局主要领导亲自抓、负总责，确保局廉政风险防控工作有序推进。

2、广泛宣传，营造氛围。推进廉政风险防控工作是教育和引导党员干部的重要举措，要全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求和主要内容，增强风险意识，克服畏难和抵触情绪，树立“人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的意识，为全面推进廉政风险防控营造良好的社会氛围。

3、突出重点，统筹协调。要把加强廉政风险防控融入文广旅业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度有机结合起来，突出权力运行的重点部位、重点环节，切实加大对人权、财权、物权、审批许可权等权力相对集中岗位的排查防控。领导干部要自觉接受公众监督，并按照权力制衡理念采取相应的防控措施，把个人的岗位风险降到最低，上下结合立足于发挥整体效应，以达到提升预防效果的目的。

4、加强督查，务求实效。强化督促检查，在规范权力运行、健全廉政风险防控机制上求实效，坚决避免和克服形式主义。把廉政风险防控纳入局全面从严治党和党风廉政建设责任制考核，并将检查考核结果作为干部评价和任用的重要依据，切实筑起抵御廉政风险的牢固防线。

全面风险管理工作计划 篇6

围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及安全教育培类培训。全面提高员工对风险的认识和防范风险的能力。同时提高员工的素质和专业促进公司经济发展服务。

20xx年公司员工风险管理培训教育率达到100%。通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。

1进一步提高职工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促进员工学习知识和技能的激励机制。

2加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教育培训资料基础工作。

3积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高素质。

1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件

2、工作危险、有害因素分析（jha）、安全检查表法（scl）

面授、实地实习

1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合

2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。

全面风险管理工作计划 篇7

有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。

可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停在了路口，因为母亲知道儿子平时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢的等待绿灯亮了再往前走。

这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红灯过去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看见，干吗不过去呢？

儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人！”

是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去执行，为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的制度！

记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶上了红灯，德国朋友很自然的停下脚步，可是其中一位中国朋友看看四周没有车辆经过，就直接闯红灯过去了，当时德国朋友很诧异，就问中国翻译，是不是中国的交通规则制定了可以不执行呢？当时翻译很尴尬的给他解释，也许那个人是色盲吧，他分不清红绿灯！回来后他一有机会就教育人们，我们中国如此强大，知识教育方面从不落后于西方国家，但一些人的思想素质确实有待于进一步提高，自觉性也应该加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人耻笑。 是呀，俗话说：“没有规矩，不成方圆”！

一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银行要实现稳健可持续发展，就必须讲合规，必须以合规经营和合规性监督检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和监管规定、遵守系统规章制度，确保法律法规和各项规章制度的贯彻落实，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金安全，才能保证各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之地。

银行经营管理中的风险控制，离不开合规合法的业务决策和操作行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与违规相伴，而且与违规俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机构。商业银行不以合规经营和合规性监督检查为抓手，就无从落实风险管理。

当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子千方百计利用各种手段乘机牟取不正当利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞，乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是声誉上的损失，这样的案例不胜枚举。所以，只有控制和管理这些风险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展的一个重要标志。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。

作为商业银行，应该深深认识到：“合规人人有责、合规创造价值”，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在行动上支持，在工作中严格要求自己，全员参与，提高整体素质，长期不懈的坚持下去，处处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺利发展，继续发扬光大！

合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思；20xx年4月29日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指出：银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一致。合规法律、规则和准则应包括：立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则；适用于银行职员的内部行为准则；以及诚信和道德行为准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规创造价值。合规与银行的成本和风险控制、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为银行创造价值。

合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险(信用风险、市场风险、操作风险)是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事(违法、违规、违德等)而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、客观性、刺激性比较大。 但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。

是一种精神上的东西，它是在银行长期经营活动中逐步形成的人们的共同价值观，是成员行为的思想边界，对每个成员都能形成自我约束。古代哲学家孟德斯鸠有一句话：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是一条万古不易的经验。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地方才休止”。

银行经营管理权限也是如此，业务权限分级授予，使不同级别的管理人员都具有一定的权力。银行要不断提高经营管理水平和效益，只有在权力不被滥用的地方和时候，才会变成现实。但是，体制上的深层次矛盾、人员素质的多种差异、各种利益关系的相互制约以及经济学中所指的理性的经济人追求个人利益最大化的因素交织影响，决定了权力在人格化运用过程中难免不会发生违法与不当行为，那么，要防止因越权、无权、滥用权或不尽职尽责给银行利益造成的损害，制定严格的操作规章制度和操作程序，确保权力的恰当运用，是无可辨驳和必要的。那么，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个意识行为边界，通过边界确保业务操作和管理指令是有利于银行利益的。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为合拍，逐步形成银行的作风和精神。

具体地讲，合规文化包括以下几条准则：

1、合规从高层做起。所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层领导的所作所为首先要合规，要率先垂范，不仅要树立合规意识，更要在行动上以身作则，保持言行与银行的宗旨和价值观念相一致，为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层领导一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个组织成员的合规水平。

具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。二是建立有效的合规风险管理体系。监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。三是建立有利于合规风险管理的三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度，加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

2、合规人人有责。“人人有责”的合规文化。合规并不只是专业合规人员的责任。合规风险分布于银行的所有工作岗位，这种分散化特征决定了每一个业务点都是合规操作的风险点，对合规部门来说，要求其控制住每一个风险点是非常困难的，即使可能，也是不现实的。实际上，我们每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人。坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝有章不循、违规操作现象，逐步确立起“合规人人有责”的理念。

3、“主动合规”的合规文化。倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。商业银行

要形成鼓励主动报告合规风险的基调，如果发现合规风险而隐瞒不报，对瞒报者要实施严厉处罚，对于主动报告问题或合规风险隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。从而形成全员尊重规则、严守规则并恪守职业操守的良好合规氛围。

合规管理必须是一个持续性过程。合规管理的主要目的是提高银行管理、防范和控制风险的能力。银行作为经营风险的企业，每时每刻都面临着风险，都需要管理风险。因此，合规管理必须是一个持续性过程。

管理要求细则的学习以来，本人对开展风险风险合规管理的心得体会： 《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。其内涵：是强化制度约束，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的制度、规章、流程的约束之下；各级管理者和员工要强化内部控制意识，严格落实各项控制制度，确保内部控制体系有效运行。正确处理合规管理与业务经营协调发展的关系，积极学习银行法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，促进邮政储蓄银行各项业务依法合规稳健发展 。

《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。邮政储汇资金是邮政业务管理的重点，要增强依法合规经营意识，强化资金管理安全。依法开拓市场，扩大资金再循环。对金融银行业来说，密码和签名非常重要，要以合规风险标准严格执行规章制度审批签名制度，严格执行凭证管理制度，严格执行款项审批制度，坚持储汇资金专款专用，帐实相符，确保邮政储蓄资金安全高效的为服务人民群众和商业流通服务。

《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。首先要端正态度，严格要求自己，认真学习贯彻合规风险标准。加强自身修养，积极参加各种法律法规，金融业务学习和礼仪学习。正确认识学习风险合规管理的重要性，认真做好本职工作，严格执行规章制度。为中国邮政，邮政储蓄银行的美好明天，努力奋斗！

全面风险管理工作计划 篇8

（一）时间：每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办情况进行抽查。

（二）20xx年度日常监督重点：

1、养老保险费缴费基数的调整：受理缴费基数调整申请，是否严格执行政策法规；是否执行初审（录入）和复审（监督）、领导签字认可等程序；是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为；提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。

2、数据信息管理：是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限，坚持不相容岗位相互分离制度；业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权；数据修改记录和手续是否完整、合规，并定期存档备查；有关数据及相关资料是否及时备份，并建立数据远程备份机制。

3、单位增减人员的办理：办理人员增减时所收集的资料是否真实、齐全或有效；是否有初审（录入）和复审（监督）岗位，且复审不能对数据进行修改，只能回退；办理减少人员时，若参保单位或人员有欠费的，是否要求完成清欠。

4、养老保险费和个人账户记账：核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合逻辑关系，是否正确无误；核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费计划、基金财务部门基金实际到账数值保持逻辑对应关系，有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象；个人缴费基数变化或发生稽核补缴以往年度社会保险费，是否及时、准确更新个人账户缴费及记账信息；核查业务股室是否定期与参保单位或个人核对年度缴费信息，重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次一致。

5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出：核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件；核查申请人的参保缴费凭证和《接续信息表》上记载的基本信息和账户信息是否一致；核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否准确、完整；核查业务经办环节是否按照规定程序办理转移转出手续。

6、退休人员待遇审核发放：核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位；核查养老金发放计划是否符合经办、审核、领导签字的程序要求，对用人单位养老金发放情况进行环比、跨年同期对比、重点核查部分养老金异常增长情况是否真实、准确；核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的各项经办操作是否符合内控管理规定，是否采取必要措施确保数据传输准确、安全。

7、基金财务管理：核查基金管理部门是否与开户银行签定社保基金存储优惠利率协议，是否按优惠利率计息，确保基金的保值增值；是否建立业务、财务、银行自动对账制度，实现财务对账日清月结；基金支付业务是否匹配业务计划单据，支付结果是否与业务支付计划一致；二次以上支付业务是否与发放失败数据进行比对，确保二次支付信息为上次失败的支付信息后，财务才可办理二次支付处理。

（三）抽查方式：养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。

（四）抽查程序：抽查相关记录；填写日常监督记录表；对发现的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认，确认没有问题的应提交书面说明，有问题的提交整改意见并落实。

本次检查评估按照统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进行。具体实施步骤和时间安排如下：

（一）自查阶段（8月30日前完成）

1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。

2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室对照本股室相关业务进行自查，填写相关表格，对内部控制制度和执行情况进行全面自查，并将自查情况报自查评估小组。

3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室相关业务的内部控制制度和执行情况进行抽查，作好相关记录，并经相关股室确认，在抽查中发现问题的要报相关领导，并提交整改意见，要求相关股室整改并落实，根据股室自查和自查评估小组的抽查情况形成自查报告。

（二）迎接市处抽查阶段（9月1日到10月20日前完成）

对照市处评估方案要求，准备相关材料，统筹安排，迎接市处抽查，对抽查中发现的问题要重新核实，积极整改。