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《企业内部审计职责(热门31篇)》

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企业内部审计职责(精选31篇)

企业内部审计职责 篇1

1、 按照审计程序和审计方法,排查舞弊风险点,获得充分的审计证据,支持审计发现,并对发现问题进行持续跟踪;

2、 协助开展基于某项业务环节的审计工作,对内部控制设计的合理性和实施的有效进行评价等工作;

3、 做好与被审计单位的沟通协调工作,包括现场和后续审计工作沟通、审计报告意见反馈收集;

4、 协助具体审计项目的组织和实施;

5、 编制审计工作底稿,起草审计报告,确保审计证据支持审计结论;

6、 整理、归档各项审计资料,管理审计档案;

7、 参与编制内部审计机构的管理办法和工作指引;

8、 按时按质地完成审计部总经理交办的其他内部审计相关工作。

企业内部审计职责 篇2

1. 每年1~2轮SOX 404合规项目测试

2. CSA内控自我评估抽样测试

3. 识别高风险领域,进行各位流程审计/信息系统审计/工程审计等

4. 根据举报信息开展舞弊调查

5. 撰写审计报告,并跟进内控缺陷整改

企业内部审计职责 篇3

1、协助制订和健全公司内部审计制度,规范内部审计工作程序,严密审计工作方法;

2、根据公司整体战略规划,协助编制年度内部审计计划,能够独立完成审计项目,按规定程序和方法收集、整理审计证据,编制审计工作底稿,输出内部审计报告;

3、协助公司内部控制体系建立,对其完整性、合理性、合规性及其实施的有效性进行检查、监督和建议;推动各大业务循环内控的建设与优化,组织或参与公司内控制度和流程的修改和完善;

4、负责公司审计档案的管理工作;

5、完成领导交办的其他工作。

企业内部审计职责 篇4

1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等工作。

2、参加各项常规审计工作的实施,并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。

3、参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。

4、负责对所涉及的审计事项,编写内部审计报告,提出处理意见和建议。

5、负责有关审计资料的原始调查、手机、整理、建档工作,按规定保守秘密。

6、参与审计相关业务制度和业务知识的.学习和培训,不断提升审计业务水平。

7、做好审计管理信息系统的数据管理和安全运行维护工作。

8、完成上级安排的其他工作。

企业内部审计职责 篇5

1、协助上级制定年度和月度审计计划及其他重点工作;

2、按程序组织实施经营例行、专项审计及舞弊调查,包括组织制定审计方案、开展现场审计、编制审计底稿及报告、审计问题后期追踪、档案归档等;

3、协助并推动业务单位对系统性、共性或重要问题事项进行管理改善,提出合理化审计建议;

4、负责项目绩效数据的审查及工作质量评估;

5、部门、模块或上级交办的其他工作事项。

企业内部审计职责 篇6

1、 根据客户提供做账的资料进行初步审核,协助客户补欠缺资料;

2、 录入会计凭证,处理报表,对业务数据进行统计分析;

3、 调整公司账面的毛利率及净利率,并作出合理的调整建议;

4、 跟进香港公司报税情况;

5、 按照香港审计经理计划和工作安排,在规定时间内完成香港公司会计与审计工作,呈递上级审核,并协助出具审计报告工作;

6、 出具简单的审计报告;

7、 及时为客户解答会计和审计方面的疑问;

7、工作中发现问题及时向上司反馈,按上级指导跟进后续工作。

企业内部审计职责 篇7

1、负责编制公司内部审计工作计划并组织实施;

2、实施内部审计工作,对各成员公司项目经营风险及时预警;

3、负责配合上级对各成员公司及所属项目开展审计工作;

4.、负责检查所属企业审计结果的落实和执行情况,督促相关被审计单位整改;

5、负责公司内控体系建设,对风险点进行评估、预警及应对。

企业内部审计职责 篇8

1.负责公司所投项目的投后管理;

2.全方位对企业制造成本进行精细核算分析;

3.配合公司对拟投项目进行财务尽调工作。

企业内部审计职责 篇9

1) 组织、协调和执行财务审计、营运审计等审计项目;

2) 执行审计任务中的审查取证、填写审计底稿等相关工作;

3) 对审计发现进行适当的风险评估并分析具执行性/合理化改善意见和措施;

4) 与被审单位沟通审计发现并提供内控改善建议,达成改善行动计划;

5) 协助审计经理编制审计报告并与被审单位/流程控制者沟通及达成共识;

6) 跟踪审计发现之改善行动计划的执行和落实情况;

7) 执行上司临时安排的突发/其他工作任务。

企业内部审计职责 篇10

1.财务审计:对公司财务计划、财务预算、信贷计划的执行和决算情况、与财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理内控制度执行情况等进行内部审计监督。

2.内控审计:对公司内部管理控制系统及执行国家财经法规进行内部审计监督;督促建立、健全完善的公司内部控制制度,促进公司经营管理的改善和加强,保障公司持续、健康、快速地发展。

3.工程审计:公司范围内各项工程建设项目,由公司审计部审计。

4.合同审计:对公司工程建设合同、大宗物资采购合同、产品销售合同、承包租赁合同等实行审查制,并不定期检查,对存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督。

5.离任审计:对离任干部任职期间岗位职责履行情况、目标完成情况进行评价、鉴证,明确岗位交接双方的责任,加强内控管理。

6.专项审计:对与公司经济活动有关的特定事项,向公司有关单位、部门或个人进行专项审计调查。

7.公司董事会审计委员会和公司其他相关领导交办的其他审计工作,如募集资金的使用情况,内部控制制度的建立和执行情况等进行检查等

企业内部审计职责 篇11

1. 组织编制并实施公司年度审计工作计划;

2. 制定公司内部审计体系的构建及审计制度和方法以及检查、评价公司及下属单位各项经营活动的内部控制制度的建立、健全及执行情况,并提供咨询意见;

3. 能够独立负责并对公司开展经营效益审计、舞弊调查、经济责任审计和其他专项审计等审计项目,包括:制定现场审计方案并执行;

4. 能够就审计结果与高级管理层进行讨论,简单扼要阐明关键问题,并对提出的问题提出有意义的见解;

5. 能够独立完成正式审计报告的撰写工作;

6. 监督审计发现的后续整改及落实情况;

7. 拥有定期收集并整理当期审计发现的意识,并向高级管理层汇报;

8. 拥有团队协作意识,与其他团队成员分享经验以及专业知识,从而使得团队得以成长。

9. 完成上级主管交办的其他工作。

企业内部审计职责 篇12

1、独立承担大(企业集团或上市公司)、中、小型项目的外勤主管工作(现场负责人),全面负责项目组各个外勤单位的现场管理、底稿归档;

2、对审计助理人员进行有效的督导和培训。

企业内部审计职责 篇13

根据公司整体战略规划,拟定并完善公司内部审计规章制度、工作流程和年度工作计划

制订单个审计(调研)项目工作方案和实施计划,并组织实施,起草审计报告和挂你建议书等审计文书

负责公司本部及下属单位的经济责任审计、经营情况审计、供应商审计等各类专项审计,与被审计单位沟通问题,并提出整改建议,出具审计报告

对公司本部及下属单位的内部控制系统开展分析评价,完成年度内控评价报告,开展并不断完善内控体系建设;及时发现公司潜在问题和风险,提出改进意见

对公司内部违规经营投资行为开展调查和追责工作,监督对各项财经规章制度的执行情况,整理问题线索,开展调研,完成各阶段工作报告

对审计项目整改情况开展跟踪检查,运用问题销账机制

配合公司聘请的外部审计机构,全面负责公司内外部审计工作

完成上级交办的其他工作。

企业内部审计职责 篇14

1、执行公司层面和业务流程等内部控制梳理及测试工作;

2、协助完成专项审计项目;

3、监督内控执行及优化;

4、对接外部审计等工作;

企业内部审计职责 篇15

1、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案;

2、组织实施内部审计工作并出具审计报告,提出审计建议,督促跟踪审计结论和建议的落实;

3、负责公司相关的制度的收集、归档,审核相关内控制度的健全性和有效性,编制内控审核报告;

4、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行审查并给出意见反馈;协助完善公司内控体系,对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查;

5、对公司各项业务活动的合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计;

6、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作;

7、完成公司交办的其他工作。

企业内部审计职责 篇16

1、协助建立质量检查体系,结合各部门工作清单推进SOP及稽核手册梳理;

2、按计划开展质量检查工作,与部门共同制定问题整改方案及计划,并跟进解决,促进部门质量管理工作提升;

3、总结分析部门日常业务开展中出现的各类问题,针对重大问题组织评估,出具案例分析,并组织学习分享;

4、负责出具考核结果,编写中心运营分析报告,给部门管理工作提供参考依据。

5、协助建设共享作业平台,技术驱动运营管理。

企业内部审计职责 篇17

1、负责组织实施审计发展规划及年度审计计划;

2、负责审计项目方案的审核与执行,编制审计审计等;

3、审计监督公司各项业务活动按合法性和合规性进行操作;

4、执行审计后期跟进及监控改善进度,协助完善公司内控制度,操作流程,提高内部管理水平的控制有效性;

5、协调公司与外部监督、审计部门之间的关系,配合有关外部检查。

企业内部审计职责 篇18

1、协助经理对本中心进行管理,推动审计工作的顺利开展。

2、协助经理制定内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等,并具体负责实施。

3、协助经理组织并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的'专题审计活动。

4、负责各项常规审计工作的实施,负责审计工作底稿的复核,审计报告和审计调查报告的编写工作。

5、负责审计结论和处理意见执行情况的检查、督办工作。

6、协助经理开展咨询工作和业务培训。

7、完成上级安排的其他工作。

企业内部审计职责 篇19

1、熟知审计准则及国家制度,能独立实施审计项目;

2、熟知内部审计准则、法律法规、审计标准及程序、会计原则、识别舞弊信号的知识,

能识别可能已发生的舞弊行为;

企业内部审计职责 篇20

1、与企业沟通,了解企业基本财务情况;

2、编制研发费用辅助账,指导企业会计调账;

3、核对审计报告,与会计、审计三方沟通,为企业解决审计方面的问题;

4、核对所得税申报表,指导会计更正所得税申报表

5、配合技术,及时提供审计报告、所得税汇算申报表等财务资料;

6、向企业收集核对科小、双软财务数据,联系审计出具软企业报告;

7、为企业解决在培育期间遇到的财务问题:比如开票类别、研发费用归集等;

8、完成领导交代的其他事务。

企业内部审计职责 篇21

1.完善、执行财务相关制度。

2.编制会计总帐、分类帐及相关报表。

3.银行票据、现金等财务金融凭证解送和本外币结算。

4.负责产品成本核算、纳税申报。

5.保障运作资金供应和现金流畅顺,有效进行结算管理和应收、应付账款管理。

6.协调税务、银行等相关机构的关系。

7.配合工商、税务等部门的年检及审计工作。

8.熟悉电子口岸、软件操作、免抵退税申报等相关知识。

9.负责准备退税单据,进行退税业务。

企业内部审计职责 篇22

1、建立和完善公司内部控制评价体系,拟定并完善内部审计制度和流程,制订审计计划;

2、检查各部门业务流程的合理性、有效性;

3、审核公司各项管理制度的合理性以及执行情况;

4、审计公司资金使用情况;

5、督促跟踪审计结论和建议的落实。

企业内部审计职责 篇23

(1) 小组织的经营战略是否与总部的经营战略一致

(2) 代理商的经营是否履约了代理工作,是否有其他业务开展

(3) 经营精力是否符合经营约定

(4) 经营项目及路线是否匹配总部战略

企业内部审计职责 篇24

1、协助审查企业各项财务报表,拟订审计计划或方案

2、负责完成资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作

3、按照审计程序和审计方案,获得充分的审计证据,为企业运营提供服务

4、审查财务收支项目、费用开支与报销等工作

5、审查、凭证、账册、报表的真实性以及其填制是否符合企业财务制度

企业内部审计职责 篇25

1.在财务总监、财务经理的指导下,与各部门沟通最终确定财务内部控制手册内容;

2.完成内控手册相关表单的设计;

3.结合最终定版的公司内部控制手册内容确认OA、ERP系统作业流、审批流;

4.收集各部门反馈的内控执行中的问题并上报;

5.维护内控手册;

6.日常督促各部门按照内控手册要求执行;

7.按内部控制流程要求对各部门业务进行内部自查、内部审计,并将自查结果形成工作底稿汇报;

8.配合外部审计人员完成公司内部控制审计。

企业内部审计职责 篇26

1、参与审计项目,编写审计底稿,协助项目经理及高级审计员出具审计报告;

2、负责相关审计资料的收集、整理、建档工作;

3、领导交办的其他工作。

企业内部审计职责 篇27

审计项目执行

按照集团审计以及监管机构的相关要求,开展相关审计项目。

咨询

向管理层提供关于内控制度的建议以帮助公司提升内控水平。

制度建设

根据监管规定、集团规定及公司的发展情况,起草和更新内部审计相关制度。

关系管理

就内部审计项目外包的相关工作,与外部审计事务所进行沟通。

审计整改跟踪

参与审计整改跟踪工作(包括维护和更新审计跟踪日志、对审计跟踪进行质量检查等)。

主管分配的其他工作任务

企业内部审计职责 篇28

一、审计科在开展内部审计工作中应履行下列职责:

1、拟定本单位内部审计规章制度;

2、审计预算的执行和决算;

3、审计财务收支及有关经济活动;

4、审计基本建设投资、修缮工程项目;

5、审计各类专项经费的管理和使用;

6、开展固定资产购置和使用、药品和医用耗材购销、医疗服务价格执行情况、对投资、工资分配等审计监督;

7、审计经济管理和效益情况;

8、办理院领导和上级审计机构交办的其它审计事项。

二、审计科长职责

1、在院长直接领导下,负责科室全面工作,履行科室职责,实行目标管理和岗位责任制;

2、贯彻有关审计的法令、制度和指示,遵守国家法规,廉洁奉公;

3、根据上级的部署和本单位经济活动的具体情况拟订审计工作计划,报经本单位领导批准后,组织实施,依法审计,做好审计的督促、检查,和报告工作;

4、负责做好本科室人员的`思想政治教育和抓好劳动纪律,考勤,定期组织政治学习和业务训练,提高干部职工的素质及工作效率,改进工作作风。

企业内部审计职责 篇29

1、完善公司内部审计监督体系,负责制定、完善公司内部审计工作的规章制度及工作流程,并贯彻实施;

2、完成执行常规及专项内部审计检查工作,包括业务、财务、资产、法律等合规审计,以及投诉举报案件调查等;

3、对接外部审计机构,对审计整改要求、管理建议的落实情况进行跟踪,并对及时性进行评价;

4、根据公司需求进行咨询类相关审计。

企业内部审计职责 篇30

1、开展各项目工程进度、质量管理的审计工作;

2、开展集团基建部、工程部、分子公司工程管理的审计工作;

3、开展生产及相关大型设备购置、验收、更新改造、处置的审计工作;

4、负责对项目工程管理真实性、合规性复核,对影响经营的重大风险作出预警并全过程监督;

5、配合部门负责人开展集团的提质增效检查审计、其他专项审计、廉政建设、监督等工作。

企业内部审计职责 篇31

1、按照年度审计计划独立完成包括外勤取证,分析,提交初步审计结论,编制整理审计工作底稿等

2、对内部控制实施有效性测试;

3、对公司层面、各板块、各业务流程内控风险进行识别、评估、应对和监控;

4、完成部门交办的其他工作