《公司治理自查报告9篇》

在不断进步的时代，我们都不可避免地要接触到报告，报告根据用途的不同也有着不同的类型。你还在对写报告感到一筹莫展吗？

公司治理自查报告 1

20xx年xx月xx日，中国证监会发布《关于开展加强上市公司治理专项活动有关问题的通知》(证监公司字[xx]第28号)。随后，中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动的通知》(粤证监发[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段工作的通知》(粤证监发[xx]57号)。深交所还下发了《关于做好加强上市公司治理专项活动的通知》，对加强上市公司治理专项活动及相关工作做了具体工作。根据通知要求和统一部署，珠海中富实业有限公司(以下简称“公司”)、我公司”或“珠海中富”本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规以及《公司章程》等内部规章制度进行自查。情况如下：

一、特别提示：公司治理存在有待改进的问题

自公司治理专项活动启动以来，公司按照中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局治理专项活动的要求进行了认真的自�

(1)董事会专门委员会的运作需要改进。根据《上市公司治理指引》的规定，公司董事会于xx年初设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，运营经验有待积累，水平有待提高。

(2)公司制度需要进一步完善。公司根据相关规定制定了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但是仍然需要根据最新的法律法规对公司制度进行补充和完善。

(3)公司的激励机制不够。公司建立了绩效考核机制，发挥了积极作用，但仍需进一步完善，应考虑引入股权激励机制，充分提高管理层的积极性。

(4)公司在资本市场的创新不够。公司一直专注于主营业务运� 然而，作为上市公司，如何利用资本市场做大做强，仍然需要探索和积极改进。

二、公司治理概述

自上市以来，公司一直能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法规进行经营，在公司治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一定的成绩。，这已经得到监管部门和广大投资者的认可，主要体现在：

(1)公司与主要股东珠海中富实业集团有限公司在业务、人员、资产、组织、财务上分离。

(1)业务：公司有独立的供销系统，业务机构已单独设立。公司具有独立完整的业务和独立管理能力；

(2)人员：上市公司独立聘用员工，劳动、人事、工资管理完全独立。公司高级管理人员在公司专职工作并领取报酬，没有双重聘用；

(3)资产：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，产权清晰；

(4)机构方面：公司的机构设置是根据上市公司的规范要求和公司的实际业务特点设定的。独立于大股东，与大股东内部机构无直接隶属关系；

(5)财务：公司设有独立的财务部门，配备相应的专职财务人员。按照上市公司相关会计制度的要求，建立了独立的会计制度和财务管理制度，实行严格的独立核算，做出独立的财务决策，有独立的银行账户，依法独立纳税。

(2)“三会”制度健全，操作规范。

公司已建立健全“三会”(股东大会、董事会、监事会)，并按照相关制度运作。

(1)股东及股东会：公司能够保证全体股东特别是中小股东享有平等地位，保证股东能够充分行使权利；公司制定并完善了股东大会议事规则，严格按照股东大会议事规则的要求召集和召开股东大会；公司关联交易公平合理，关联股东在投票时放弃投票权，并充分披露定价依据。

(2)关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和构成符合法律法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；董事会议事规则已经制定和完善。董事可以认真负责地出席董事会，学习相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，以确保董事会的高效运行和科学决策。

(三)监事和监事：公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和组成符合法律法规的要求；监事会议事规则已经制定和完善，监事能够认真履行职责。

(3)信息披露公开透明。

公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的'相关规定披露信息，积极保护投资者特别是中小投资者的利益。本公司任命董事会秘书负责信息披露，并严格按照《股票上市规则》等法律法规的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息。

(4)积极开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理系统，通过电话、互联网、上门面试等多种沟通方式，与投资者建立了良好的互动关系。公司相关部门对投资者的查询给予及时、详细的答复，最大限度地满足了投资者的信息需求。

(5)内部控制制度相对完善。

公司内部管理体系基本建立健全。在公司章程等相关制度中，明确规定重大关联交易和对大股东及关联方的担保必须经股东大会审议通过；所有关联交易必须由独立董事进行审核和表述，关联董事和关联股东放弃表决权；对股东权利侵害其他股东利益的行为进行相应规制，可以有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的问题及原因

(1)董事会下属委员会的运作需要加强。

xx年初，公司董事会根据《上市公司治理指引》的要求，设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。专业委员会中的独立董事占多数，并担任主席。但是，由于成立较晚，缺乏运营经验，需要提高委员会的专业运营水平，更好地实现完善公司治理结构的目标。

(2)公司制度需要进一步补充和修订。

虽然公司根据证监会和深交所的相关规定制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等一系列公司制度，但公司需要根据证监会、深交所和广东证监局的最新要求，进一步制定和完善公司的信息披露管理制度和其他相关控制制度。

(3)公司激励机制有待完善。

公司从员工考核、绩效挂钩、奖惩、奖惩挂钩等方面制定了薪酬考核办法，并实施绩效考核。但是，激励和奖惩还不够，单靠目前的激励措施不能充分调动公司经理和核心员工的积极性。因此，在如何充分发挥公司管理层和关键人员的积极性方面，公司需要探索新的途径，如为公司管理层和关键人员持股或实施期权和股权等激励机制。

(4)公司在资本市场的创新不够。

自上市以来，公司一直稳步发展。虽然在生产经营上取得了良好的经营业绩，但作为上市公司，在资本市场上创新不够。为了实现更快的发展，公司应该加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

四、公司的整改措施、整改时间及责任人

针对上述自查中存在的差距、问题和不足，公司制定以下整改计划和措施。

(1)董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，认真积累和总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业化运作水平，进一步完善公司治理结构。

整改措施于20xx年xx月xx日前实施，由董事长兼董事会秘书负责。

(2)公司将按照规定制定公司信息披露管理制度，并提交董事会审议批准后实施。

整改措施在20xx年xx月xx日前落实，由董事会秘书负责。

(3)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其他上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索和处理股东与管理层的关系，及时推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方积极性。

整改措施力争在xx年底前启动前期工作，由公司董事长负责。

(3)在今后的工作中，公司将在做好生产经营的同时，重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新趋势，加强资本运营，促进实体产业的发展，不断把公司做大做强。

整改措施在xx实施，由董事会和公司管理层共同承担。

典型的公司治理实践

(1)为保证公司按照《公司法》、《公司章程》和各项制度要求规范经营，有效防范风险，除充分发挥独立董事和董事会专业委员会的作用外，特设立审计部门，直接向董事会报告，定期对分公司和子公司进行专项审计，不定期对公司人员和下属公司进行审计、监督和检查，并指定专人对可能产生漏洞的环节进行监督和整改。

(2)根据公司规模大、下属分子公司多、地域分布广等实际情况，设置五个管理区域(华北、东北、西南、华东、华中、华南)，区域总经理、财务总监、生产技术总监、人事总监加强对各分公司、子公司的监督指导。在内部管理方面，为了加强财务监管，明确公司财务部门将进行直线职能垂直管理(包括财务人员的任免、调动、业务培训和考核等)。

其他需要说明的事项

没有。

通过一系列内部控制制度的建立和实施，公司有效保障了公司资产的安全，及时解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司的持续稳定发展。未来，根据中国证监会和证券交易所的相关规定，公司将以此次专项治理事件为契机，增强董事、监事和高级管理人员的规范意识，不断完善公司的公司治理结构，进一步完善公司的信息披露，积极提高公司质量，不断把公司做大做强。

公司治理自查报告 2

一、建设单位基本情况及项目概况

（1）xx省xxx有限公司，位于xxxxx，以生产xxx的厂家，产品销往全国各地，建立了广泛和完善的销售网落，并在国内行业中取得了较好的成绩。项目总投资xxx万元，厂区占地面积xxx平方米，建筑面积xxx平方米，全场职工xxx人。项目建成运营后可实现年销售收入xx万元，年净利润收入可达到xx万元。

（2）项目组成一览表

建设项目主要由主体工程、配套工程、公用工程及环保工程四部分组成。

主要建设内容：

主要设备情况一览表

锯条主要设备情况一览表

（3）环评情况：

济南xxx有限公司年产xx项目于20xx年xx月xx日委托山东水文水环境科技有限公司编制了《xx省xxx有限公司新建项目环境影响报告表》。

20xx年xx月xx日收到环境保护局关于济南xxx有限公司年产xxx项目的审批意见。

20xx年xx月xx日xx环境保护局作出关于我公司xxx项目环保竣工验收申请批复。

20xx年xx月委托环境检测站检测出具《建设项目竣工环境保护验收检测表》。

二、环评批复落实情况

1、施工期间环保措施落实情况

施工期间严格按照《xx省xxx项目环境影响报告表》要求，认真落实环境影响报告表的'有关内�

1.1、合理安排施工时间，应尽可能避免大量的高噪声设备同时施工，避开周围环境对噪声的敏感时间，避免夜间施工量。在工业设备选择上尽量选用了低噪声施工机械；施工过程中有专门的设备维护人员，运输车辆采取控速进场措施。尽量加快施工进度，缩短整个工期。

1.2、施工场地每天定时洒水、清扫、冲洗，做好扬尘污染控制。

1.3、施工过程中产生的建筑垃圾严格实行定点堆放，并及时清运处理。生活垃圾进行分类回收，做到日产日清，严禁随地丢弃。

2、在生态环境保护设施和措施上（生态类项目重点介绍）

2.1对施工开挖的土壤进行有计划的分层回填，并尽量将表土回填表层。对于因取土破坏的植被，施工完成后按厂区绿化方案进行了恢复。加强施工管理，做到随挖、随整、随填、随夯，文明施工，并及时实施相应的水土保持措施，尽量减少施工建设工程中人为造成的水土流失。

2.2我司对厂区进行绿化和生态恢复建设。在厂界周围、厂区内各建筑设施周围种植花草树木其中包括国槐、杨柳、冬青、草坪等，形成隔离带，减轻废气和噪声对周围环境的影响。在厂区空地种植大量绿化地和月季等花卉，为职工创造良好的工作环境，并且聘有专人护理。

厂区绿化率达到xx％（不能低于xx％）。并计划在今后绿化和生态建设中继续加大投入和优化力度，实现在20xx年达到厂区绿化率xx％的目标。

2.3整个厂区非建筑用地已全部绿化各种植被起到了调温、调湿、吸灰、净化空气和减低噪声等功能，使生态恢复进入良性循环。

公司治理自查报告 3

xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字(xx)28号(关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知)，随后中国证监会广东监管局发布了(关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知)(广东证监(xx)48号)和(关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知)(广东证监(xx)57号)，深圳证券交易所也发布了(关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知)，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着实事求是的原则，严格对照(公司法)、(证券法)等有关法律、行政法规，以及(公司章程)等内部规章制度进行自查，情况如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

(一)董事会专门委员会运作需要提高。

根据(上市公司治理准则)的规定，公司董事会已于20xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。

公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。

公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。

一直以来公司专注于主业的经�

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够按照(公司法)、(证券法)、公司(章程)等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：

(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；

(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；

(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；

(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；

(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

(二)"三会"制度健全，运作规范。

公司建立完善了"三会"(股东大会、董事会、监事会)运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

(1)关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

(2)关于董事与董事会：公司严格按照(公司章程)规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

(3)关于监事与监事会：公司监事会严格执行(公司法)和(公司章程)的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

(三)信息披露公开、透明。

公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照(股票上市规则)等法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息。

(四)积极开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时、详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。

(五)内部控制制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过；所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权；对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的问题及原因

(一)董事会下设委员会的运作需要加强。

20xx年初，公司董事会根据(上市公司治理准则)的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

(二)公司制度需进一步增补修订。

公司虽已按证监会、深交所有关规定制定了(公司章程)、(股东大会议事规则)、(董事会议事规则)、(监事会议事规则)等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相关控制制度。

(三)公司激励机制还需完善。

公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核办法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励办法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的积极性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的办法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等激励机制等。

(四)公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续发展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的发展，公司应适当加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

四、公司的。整改措施、整改时间及责任人

针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。

(一)董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。

该项整改措施在xx年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。

(二)公司将按照规定制订公司的(信息披露管理制度)，并提交董事会审议通过后实施。

该项整改措施在xx年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。

(三)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。

该项整改措施在xx年底前力争展开前期工作，由公司董事长负责。

(三)在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，积极重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的发展，不断地将公司做大做强。

该项整改措施在xx年落实，由公司董事会和公司经营管理层共同负责。

五、有特色的公司治理做法

(一)为确保公司按照(公司法)、(公司章程)及各项制度的要求规范运作，有效防范风险，在充分发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定期对分、子公司进行专项审计，不定期地对公司人员和下属公司进行稽核、监督、检查，并对可能产生漏洞的环节进行专人负责监督整改。

(二)根据公司规模大、下属分子公司多、区域分布广等实际情况，设置五大管理区(华北、东北、西南西北、华东华中及华南)，配备区总经理、财务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子公司的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由公司财务部进行直线职能式垂直管理(包括财务人员的任免、调动、业务培训、考核等)。

六、其他需要说明的事项

无。

公司通过一系列内控制度的建立和实施，有效地保障了公司的资产安全，及时地解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司持续稳健发展。未来公司将根据中国证监会、交易所的有关规定，以此次治理专项活动为契机，增强公司董、监事及高管人员的规范意识，不断完善公司的法人治理结构，进一步搞好公司的信息披露工作，积极提高公司质量，不断地将公司做大做强。

公司治理自查报告 4

确保维护社会稳定和安全生产，现将xx县分公司自查情况报告如下：

一、加强组织领导，强化落实责任，全力做好维护稳定和安全生产、安全保卫工作。

1、xx县分公司紧急召开了由班组长参加的专题会议，强调安全问题。并成立了由经理钟兰涛为组长，副经理张兆勇为副组长，各班组长为成员的安全生产督察小组；公司把安全生产纳入重要议事日程，有规划，有安排，做到思想重视，组织落实，目标明确。

2、加强员工安全教育。及时召开员工大会，公司领导要求全体员工要高度重视特殊时期的通信保障工作，要严格按照操作规程办事，严格执行市分公司的各项指令和要求，确保通信安全、畅通，防止各类案件和事故发生；车辆要加强安全管理，要确保车辆安全、正常行驶，车辆停放要做到定点定位定时；对营业厅、机房等要害部门要实行封闭式管理，保安人员要提高警惕，加强值班，严防各种人为因素的破坏，克服麻痹思想和侥幸心理；营业帐款要及时上交银行，严格执行公司财务制度及安全规范，采取有效措施保障营业资金的安全；全体员工的手机24小时要开机，切实做好重要通信期间的保障工作，确保人身、设备、车辆、资金和卡的安全。

二、严格安全管理，加强安全防范，确保重要设施、重点要害部位万无一失。

1、要对自办营业厅的安全防范，通过加大保安力量、增加巡逻频次等方式加强守护，确保营业厅消防设施、电视监控等技防设施的完好，确保疏散通道畅通。要坚决防止人员密集场所因突发事件造成群死群伤事故的发生，要防止人为将易燃易爆物品或危险品带入营业场所或滞留在营业场所。

2、加强用电安全管理，办公楼要做到无人灯灭、微机、空调、电风扇等设备关闭电源。要严格检查用电是否超负荷、电线是否老化、电源插座是否串接、是否存在电线裸露、接电不规范等情况，坚决杜绝用电安全隐患，坚决消除违章用电、超负荷用电的现象。

3、实行24小时值班，值班人员应注意各方面的运行情况，如有异常，应详细记录故障发生地点、时间、故障性质，及时向公司领导和市公司值班人员汇报并及时处理，做到早发现、早报告、早解决。

三、全面排查，突出重点

领导亲自带领维护人员到各基站、营业厅检查地线、电源、空调的安全情况；铁塔、塔基和通信设备的防雷装置、接电装置的测试情况以及采取的'防护措施，检查各基站机房的门、窗防雨、防漏等情况，对重点部位逐一进行排查，做到心中有数、严格防范措施，确保万无一失。

“安全生产重于泰山”，我们将以高度的政治责任感做好当前的安全通信保障工作，确保我市移动通信的正常运�

公司治理自查报告 5

为贯彻落实《xx公司关于做好近期优质服务工作的紧急通知》精神，进一步提高优质服务水平，切实做好春节期间的供电服务工作，x供电所现已全面开展优质服务自查工作。特别是对重要客户进行了仔细排查，经认真梳理对发现xx优质服务方面存在的问题和不足进行了严肃整改，现将具体情况汇报如下：

一、领导重视，精心组织实施

为认真执行《xx公司关于做好近期优质服务工作的紧急通知》文件精神，进一步抓好优质服务工作，对此x供电所领导高度重视，首先成立了以所长为第一责任人的优质服务工作自查领导小组，制定具体工作措施，召开专题会议，精心组织布署，组织对供电所重要客户安全隐患排查、舆情分析防控等工作进行了认真排查，经认真整改和不断完善，为做好春节期间xx优质服务工作提供了保障。

二、认真排查，及时发现问题

1、认真对供电所全体职工进行了仔细排查，未发现xx情况，均满足上级公司标准要求。

2、对供电所遇到的投诉举报案件的办结进行严肃查处，经排查非常规范，做到能在承诺时限内及时处理办结，无任何不良记录，优质服务工作开展良好。

3、不定期对服务人员进行明查暗访，检查服务人员在工作态度、工作纪律、服务礼仪、仪容仪表等方面是否规范。检查结果发现，大部分工作人员能够严守规定，遵守时间，执行业务办理流程和收费政策及标准，真正做到透明办公，一站式服务，阳光般服务。

4、检查供电所班组，特别是营业厅和抢修班是否做到“首问负责”、“一口对外”、“限时办结”，均查无问题发生。但各项工作仍需不断完善，才能使xx优质服务水平得到快速提升。

三、注意实效，认真落实整改

1、不断完善管理，实现窗口服务标准化

x供电所始终实行xx营业场所无周休日工作机制。柜员做到了着装挂牌，办结每笔x业务不超过1分钟，并严格按照营业场所公示的业务办理流程、收费政策及标准办理业务。

在春节期间，为保证居民用户正常供电，方便客户缴费，提前就将春节放假工作时间安排通知给广大客户，并且按上级公司要求正月初xx便开始营业。在春节期间，每天由客户服务中心主任坐班，每个岗位轮流值班，保证工作人员不脱岗。同时，主要领导及相关人员在春节期间还多次深入服务窗口进行检查和慰问，并对存在的问题进行了现场指导、批评和指正，逐一进行了整改。

2、认真履职践诺，严肃对待投诉举报案件

x供电所全体营业窗口服务工作人员能够严格执行“xx”规定，做到在承诺时限内办结业务。客户服务中心既为内部xx工作营造了便利环境，又为广大居民用户提供了便捷周到的服务；接到客户投诉举报后，x供电所严格按照流程在及时进行处理，并将处理结果及时反馈和上报；对重要客户安全隐患进行排查，真正做到了为大客户的生产经营保驾护航；排查并完善抢修力量的组织和实施，保证接报及时，快速到场，迅速解决；认真排查一切不利因素，舆情分析防控工作有待加强，保证营销xx优质服务工作不留死角，没有隐患，等等举措，这大大减少了客户投诉举报事件的发生。另外，在收费高峰时段，为避免客户排队，我司启动应急方案，加开营业窗口以缓解缴费压力。

3、严执首问负责制，实现xx业务“一口对外”

严格按照“xx”规定办理各项业务。认真执行“首问负责制”和“限时办结”规定，落实了xx检查和故障报修等业务均由客户服务中心实现“一口对外”；每日核查xx方案答复期限、业务办理期限、受理客户投诉办结时限等，在营业场所设有业务咨询窗口、意见箱、意见簿及举报和查询电话，让社会广大用户监督我们的。一言一行，避免营业厅工作人员在办理业务时有推委搪塞、刁难客户现象的发生。不仅提高了我们xx优质服务水平，还重塑了xx企业的新形象。

在各级领导的正确领导下，x供电所在优质服务工作取得了一定成绩，但也发现些许不足。今后，我们将进一步转变思想，提高认识，改进工作方法，不断完善管理机制，继续扎实开展优质服务工作，使x供电所的xx优质服务再上新台阶。

公司治理自查报告 6

公司自1994年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系。同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障。

公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题：

1、《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修订）》修改；

根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过。

2、公司部分制度尚待修订与完善；

（1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；

（2）公司需建立《募集资金管理办法》。

3、公司股权分置改革工作尚未完成。

由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过。公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。

4、期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。

为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告。针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划。并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者。

二、公司治理概况

公司严格按照《公司法》，《证券法》和中国证监会有关规定的要求，不断完善股东大会，董事会，监事会和经营层独立运作，相互制衡的公司治理结构。下：

股东大会方面：股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。公司历次股东大会的召集，召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法，合规的法律意见。

董事与董事会方面：公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员构成符合法律，法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事。公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会，在召开会议前，能够主动调查，获取做出决议所需要的情况和资料，认真审阅各项议案，为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作。能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利，义务和责任。

监事与监事会方面：公司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人员结构符合法律，法规的要求。公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务和公司董事，高级管理人员履行职责的`合法合规性进行监督。

与控股股东的关系方面：公司与控股股东严格执行"五分开"，公司与控股股东基本上实行了人员，资产，财务分开，机构，业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金。控股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金。公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易。控股股东提出并保证切实履行股东的职责，确保与公司在人员，资产，财务上分开，在机构，业务方面独立，不越过公司股东大会，董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益。

内部控制制度方面：公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实。公司制定了《股东大会议事规则》，《董事会议事规则》，《监事会议事规则》和《总经理工作细则》，使股东大会，董事会和监事会在运作中，总经理在工作中严格按照上述规则执行；公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门，岗位的目标，职责和权限，建立相关部门之间，岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门。

信息披露方面：公司指定《中国证券报》，《上海证券报》为公司信息披露的报纸，严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息。并主动，及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。

绩效评价与激励约束机制方面：公司已经建立了公正，透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。

相关利益者方面：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东，员工，社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续，健康的发展。

三、公司治理存在的问题及原因

公司按上市公司规范要求制定了较为完善，合理的内控制度，这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题，在以下几方面需要做出改进：

1、《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修订）》修改

根据公司的实际情况，公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成。公司股权结构，选举董事，监事时是否采取累计投票制，股东大会，董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性。公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改。根据证监会发布的《上市公司章程指引（xx年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过。

2、公司部分制度尚待更新与完善

目前公司建立了比较健全的内部控制制度，但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告。公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。

通过本次自查发现，公司未制订《募集资金管理制度》，公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立对公司募集资金的存储，使用和管理的内部控制制度。

3、公司股权分置改革工作尚未完成

由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过。公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。

4、期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。

四、整改措施，整改时间及责任人

公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程，针对本次治理自查结果，近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改：

在情况明了后对《公司章程》进行全面修改。根据证监会发布的《上市公司章程指引（xx年修订）》，公司准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过

五、有特色的公司治理做法

1、公司比较积极的开展投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》。明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘 具体有以下方面：

（1）在公司网站上设立了投资者关系专栏，设立了信息披露，公司治理，会议事项等子栏目。网站上还开设了投资者论坛，提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台。安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答，并将一些问题汇集提交给公司经营层。

（2）积极，认真地接待投资者的来访来电。在百货业日益被市场看好的情况下，机构投资者的调研要求也有所增多。公司予以积极接待，希望公司能更多的被投资者了解。对电话咨询的股东则予以耐心解答，并作来电记录。考虑逐步设立股东数据库，为公司股票全流通的管理打好基础。

2、公司对企业文化建设非常重视，将企业文化建设提高到战略规划的高度。关于企业文化建设，公司主要做了三方面工作：第一是对公司的企业文化进行了梳理，找出了百大企业文化的"优秀基因"。第二是对公司核心理念体系进行了设计。第三是对企业文化进行整合，结合公司现状，对设计的核心理念体系进行贯彻并调整。结合以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告。其中对企业精神，公司宗旨，核心服务理念等进行了列示。具体如下：

（1）企业精神：团结创业求实创新（1988）

（2）公司宗旨：以"一流的设施，一流的服务，一流的管理"满足社会各界不同层次消费者的需求，努力将公司办成多层次，多功能，全方位，现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和公司职工谋取利益。（1992年）

（3）经营理念：信誉恒一，服务第一，品质如一（1995年）

（4）二十六条服务理念（1997年）

（5）核心服务理念：百分之百为大家（1997年）

（6）企业生命线：诚信（1998年）

（7）四大品牌：企业品牌，服务品牌，员工品牌，商品品牌（xx年）

3、公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系。公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工人均应发工资，净资产收益率，利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放。公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责。对于各分公司人员，都有相应的经营指标及其他指标。在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬。

六，其他需要说明的事项

不存在需要说明的其他事项。

公司治理自查报告 7

首先，特别提示

自在xx上市以来，公司一直在努力完善内部治理结构，提高治理水平。根据中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规，结合公司实际情况，公司逐步建立了严格的股东会、董事会和监事会三次会议运行制度，明确的决策授权制度。同时，公司还加强了各项内部制度建设，为公司内部控制和治理提供了基本的制度保障。

一、公司治理普遍规范，但仍存在以下问题：

1.本章程未按照《上市公司章程指引(xx年修订)》进行完整修订；

根据公司实际情况，公司在xx年度股东大会上对公司章程中召开股东大会的通知进行了部分修改，但大部分条款没有修改。公司将在情况明朗后全面修改公司章程，并提交股东大会审议通过。

2.公司的一些制度需要修改和完善；

(1)公司需要对内部控制制度进行全面评价，并形成自我评价报告；

(2)公司需要制定《募集资金管理办法》。

3.股权分置改革尚未完成。

由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。

4.期权激励工作尚未开展

由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励。董事会将根据公司实际情况引入期权激励计划，并在股改完成后实施。

为了全面、简洁地向投资者揭示公司的治理结构，使投资者对公司治理有更全面的了解，公司对治理情况进行了自查，并起草了本治理报告。针对上述问题，公司制定了整改方案，并在上交所网站和公司网站上公布了自查报告全文。衷心希望投资者对公司治理提出有价值的建议，推动公司提高治理水平，以更持久、更健康、更稳定的发展回报投资者。

二、公司治理概况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关规定要求，不断完善独立经营、相互制衡的股东会、董事会、监事会和管理层的公司治理结构。

股东会：股东会是公司的最高权力机构，依照有关规定认真行使法定职权，严格遵守有关表决事项和表决程序的规定。公司历次股东会的召集和召开均有律师在场见证，并出具股东会合法性和合规性的法律意见书。

董事和董事会：公司有9名董事，其中独立董事3名。董事会的人数和组成符合法律法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事。公司全体董事可以认真负责地出席股东大会和董事会，并可以在会前主动调查。获取作出决议所需的资料和材料，认真审阅所有提案，为股东会和董事会的重要决策做好充分准备。能够积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，了解董事的权利、义务和责任。

监事和监事会：公司有5名监事，其中员工监事2名。监事会的人数和人员结构符合法律法规的。要求。公司监事可以认真履行职责，以对股东负责的态度，监督公司财务的合法性和合规性以及公司董事和高级管理人员履行职责的情况。

与控股股东的关系：公司与控股股东严格执行“五分开”，公司与控股股东基本实现了人事、资产、财务分离，组织与业务独立，会计独立，责任与风险独立。公司未向控股股东、控股子公司和关联企业提供担保或资金。控股股东和其他关联企业没有被挤出。挪用公司资金。公司积极采取措施，减少公司与其控股股东及关联企业之间的日常关联交易。控股股东提出并保证认真履行股东职责，保证在人员、资产、财务上与公司分离，在组织和业务上独立，不超越公司股东大会，董事会直接或间接干预公司重大决策和依法开展的生产经营活动，不以资产重组的方式损害公司和其他股东的合法权益。

内部控制制度：公司根据政策要求和自身业务需要制定了各种内部控制制度，并得到了很好的实施。公司制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作规则》，使总经理在股东会、董事会和监事会的运作中严格遵循上述规则。公司建立了覆盖公司所有运营环节的内部管理体系；公司明确了各部门和岗位的目标、职责和权限，建立了相关部门和岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门。

信息披露：公司指定《中国证券报》和《上海证券报》作为信息披露的报纸，严格按照法律法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，并积极、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者的决策产生重大影响的信息，确保所有股东平等获取信息。

绩效评价和激励约束机制：公司建立了公平透明的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，并逐步完善。因为公司没有完成股权分置改革，所以无法实施有效的期权激励。

利益相关者：公司可以充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工和社会利益的协调和平衡，共同促进公司的持续健康发展。

三、公司治理存在的问题及原因

根据上市公司的要求，公司制定了相对完善合理的内部控制制度，得到了有效的遵守和实施，公司治理普遍规范。但是，针对公司这几年工作中出现的问题，需要在以下几个方面进行改进：

1.本章程未按照《上市公司章程指引(xx年修订)》进行全面修订

根据公司实际情况，公司在xx年度股东大会上对公司章程中召开股东大会的通知进行了部分修改，但大部分条款没有修改。主要原因是公司股东未就股权分置改革方案达成一致，公司股权分置改革工作未完成。公司的股权结构，选举董事和监事时是否采用累积投票制，董事会的权限设置和管理层水平仍然存在不确定性。公司希望在情况明朗后全面修改章程。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(20xx年xx月修订)》，公司已编制了章程草案，待相关事项明确后，将进一步修订，并提交股东大会审议通过。

2.公司的一些系统还有待更新和改进

目前，公司已经建立了比较完善的内部控制制度。但与上海证券交易所《上市公司内部控制指引》相比，公司还需要对内部控制制度进行全面评估，形成自我评估报告。公司将督促职能部门尽快完成内部控制制度的检查和监督，并做出自我评估报告。

通过本次自查，发现公司未制定《募集资金管理制度》。公司财务部和董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立公司募集资金储存、使用和管理的内部控制制度。

3.公司股权分置改革尚未完成

由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。

4.期权激励工作尚未开展

由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励。董事会将根据公司实际情况引入期权激励计划，并在股改完成后实施。

四、整改措施、整改时间及责任人

公司的规范化治理是一个逐步持续改进的过程。鉴于此次治理自查的结果，我公司近期主要关注以下问题：

待情况明朗后，再全面修改章程。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(20xx年xx月修订)》，公司已编制了章程草案，待相关事项明确后将进一步修订，并提交股东大会审议通过。

五、独特的公司治理实践

1.公司积极开展投资者关系管理，制定了《投资者关系管理系统》。明确投资者关系管理事务第一负责人是公司董事长，董事会秘书是公司投资者关系管理事务的业务总监，董事会办公室是公司投资者关系管理的职能部门。具体来说，有以下几个方面：

(一)公司网站已设立投资者关系栏目，并设立信息披露、公司治理、会议事项等子栏目。该网站还设立了一个投资者论坛，为投资者之间以及投资者与公司之间提供一个交流平台。安排专人及时解答投资人关心的问题，收集部分问题提交公司管理层。

(2)积极认真地接听投资者的电话。随着百货行业越来越受到市场的青睐，机构投资者的研究要求也随之提高。公司会积极接收他们，希望公司能从投资者那里获得更多的信息。耐心回复电话咨询股东，做好通话记录。考虑逐步建立股东数据库，为公司全股流通的管理打好基础。

2.公司高度重视企业文化建设，将企业文化建设提升到战略规划的高度。在企业文化建设方面，公司主要做了三项工作：一是梳理了公司的企业文化，发现了“优秀基因”；二是设计了公司的核心概念体系。三是整合企业文化，根据公司现状实施和调整设计的核心概念体系。结合以上三方面工作，公司形成了企业文化建设专题报告，列举了企业精神、公司宗旨和核心服务理念，具体如下：

(1)创业精神：团结、创业、求实和创新

(2)公司宗旨：以“一流的设施、一流的服务、一流的管理”满足不同层次各界消费者的需求，努力把公司建设成为多层次、多功能、全方位、现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和员工谋福利。(1992)

(3)经营理念：一贯的信誉，服务第一，质量一致(1995)

(4)二十六个服务概念(1997)

(5)核心服务理念：人人100%(1997)

(6)《企业生命线：诚信》(1998)

(7)四大品牌：企业品牌、服务品牌、员工品牌、商品品牌(xx年)

3.公司建立了合理的绩效考核体系，从公司管理层到基层都有相应的员工考核体系。公司高级管理人员实行年薪制，与员工人均工资、净资产收益率、利润指标完成情况挂钩，由董事会根据高级管理人员考核结果进行分配。董事会薪酬与考核委员会具体负责公司高级管理人员的考核。对于每个分公司的员工，都有相应的运营指标和其他指标。年底，各部门综合考核后发放工资。

不及物动词其他需要说明的事项

没有其他需要说明的事项。

公司治理自查报告 8

一、上市公司治理专项自查报告整改进展情况

公司经自查，发现公司存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注的资产等情况，具体内容详见公司于20xx年1月30日披露的《关于上市公司治理专项自查报告的公告》。

为积极解决上述问题，公司计划对股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失等通过债务转移方式进行整改。具体内容详见公司于20xx年2月9日披露的《关于针对上市公司治理专项自查报告的整改计划的补充公告》。前期整改进展情况详见公司分别于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的'《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告》、《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告》、《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的补充公告》、《关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告》。

目前公司已被法院裁定受理重整，将在重整计划中通过债务转移等方式解决股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失。重整进展详见本公告“二、公司及子公司重整进展”。

二、公司及子公司重整进展

法院已于20xx年2月10日裁定受理债权人对海航控股及海航控股的10家子公司中国新华航空集团有限公司、山西航空有限责任公司、海航航空技术有限公司、福州航空有限责任公司、云南祥鹏航空有限责任公司、长安航空有限责任公司、广西北部湾航空有限责任公司、北京科航投资有限公司、乌鲁木齐航空有限责任公司、海南福顺投资开发有限公司（以下合称“子公司”）的重整申请，并于同日指定海航集团清算组担任公司及子公司管理人，具体内容详见公司于20xx年2月10日披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被实施退市风险警示的公告》、《关于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具体进展情况如下：

㈠ 法院于20xx年2月10日在“全国企业破产重整案件信息网”发布了公告，公告内容为受理公司及子公司重整、债权申报以及第一次债权人会议等相关事项。

㈡ 为明确债权申报有关事项，管理人于20xx年2月19日在“全国企业破产重整案件信息网”发布海航控股及子公司重整案债权申报指引，特就债权申报相关问题做出指引。

㈢ 20xx 年3月19日，管理人发布了《海航集团航空主业战略投资者招募公告》，公开招募海航集团航空主业战略投资者，目前相关工作正在有序开展。

㈣ 海航控股重整的第一次债权人会议已于20xx年4月12日上午9时通过“全国企业破产重整案件信息网”召开，具体内容详见公司于20xx年4月13日披露的《关于公司及子公司重整案第一次债权人会议召开情况的公告》(编号：临20xx-032)。

㈤ 根据《中华人民共和国企业破产法》第十八条的规定，公司在管理人的指导下完成未履行完毕合同的梳理工作，管理人就拟继续履行合同报告法院。

三、风险提示

㈠ 公司20xx年度经审计期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.3.2的相关规定，公司股票已被实施退市风险警示，具体内容详见公司于20xx年4月30日披露的《关于公司股票被继续实施退市风险警示的公告》（编号：临20xx-044）。

㈡ 法院已正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.4.14的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

㈢ 如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市风险警示或终止上市的风险。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。

公司治理自查报告 9

xx年xx支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构两个加强、两个遏制专项自查的通知》(保监稽查[xx]207号)要求，公司综合部于2015年1月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：

一、自查工作情况

xx支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的两个加强、两个遏制专项自查工作组，实施本次自查工作。

公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。

二、自查发现主要问题

(1)印鉴(印章)管理

在印章管理方面，经过自查，xx支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象；印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取；公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项；印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备；印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行AB岗保管制度。公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。

(2)信访管理

xx支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的。保障。经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》(国寿人险发〔2012〕495号)、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》(国寿人险发〔2012〕612号)文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》(国寿人险发〔xx〕31号)文件的规定，建立了保险消费投诉重大上访及不良性事件责任追究制度。xx支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。

(3)单证管理

xx支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系

统各类单证进行检查。所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。经过自查，xx支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。

三、原因分析

xx支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构两个加强、两个遏制专项自查的通知》(保监稽查[xx]207号)要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。二是虽然xx分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够；从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够；从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。

四、整改情况

xx支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。

一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构两个加强、两个遏制专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。

二是不断优化工作流程，提高工作效率。在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率；二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。

三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。

总之，xx年xx支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。在今后的工作中， xx支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨，严格按

照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求，扎扎实实地做好xx支公司综合部条线各项管理工作。